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券商将全面实施合规管理及动态风控

发布时间:2021-01-07 12:11:56 阅读: 来源:计步器厂家

⊙本报记者 周翀

今年底前所有证券公司将全面实施合规管理制度及建立风险控制指标的实时动态监控机制。同时,有关部门今年将推进机构监管7个部门规章的修订和5个规范性文件的制定工作。

证监会机构部春节前下发的《2008年机构监管工作要点》提出,今年将以《证券公司监督管理条例》出台为契机,集中力量加快推进机构监管法制建设,建立健全包括机构、人员、业务、风险控制、公司治理等监管内容和涵盖市场准入、日常监管和行政执法等监管环节的机构监管法规体系。

有关部门拟年内完成《证券期货经营机构境外并购监管工作指引》等部门规章的起草工作。此外,7个有望修订的部门规章包括:《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司治理准则》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《客户交易结算资金管理办法》、《证券投资咨询业务管理办法》和《证券公司检查办法》。有望年内制定的规范性文件包括:业务牌照管理规则、证券公司集合资产管理业务实施细则、定向资产管理业务实施细则、证券公司合规管理制度建设工作指引和证券公司章程必备条款等。

《工作要点》还提出,年底前,所有证券公司应全面实施合规管理制度。有关部门将在总结试点工作经验的基础上,制定《证券公司合规管理制度建设工作指引》,加强对合规制度建设的指导和督促。而所有证券公司应在今年6月底前制定合规管理制度实施方案并报公司注册地证监局备案。

督促证券公司年内建立风险控制指标的实时动态监控机制的工作也将得到推进。根据部署,有关部门将督促证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》建立以净资本为核心的风险控制指标动态风险监控体系,同时督促证券公司在年底前完成动态监控系统的建设。

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